L’autorità di vigilanza di Cipro (Cyprus Securities and Exchange Commission - CySec) ha sospeso per un mese, a decorrere dal 30 maggio 2017, l’autorizzazione della XTrade Europe Ltd, notificata in Italia in libera prestazione di servizi e mediante stabilimento di succursale, con riguardo alla prestazione di servizi e attività di investimento a nuova clientela, ivi inclusa quella italiana.
In particolare, l’Autorità di vigilanza cipriota ha previsto che, vigente il suddetto provvedimento di parziale sospensione dell’autorizzazione, l’impresa:
- non può entrare in relazioni d’affari con nessun soggetto né può acquisire nuova clientela;
- non può ricevere, trasmettere o eseguire ordini di acquisto di strumenti finanziari impartiti da nuovi clienti;
- non può prestare servizi e attività di investimento nei confronti di nuovi clienti sul territorio cipriota o all’estero (in Stati membri o Paesi terzi);
- non può diffondere materiale pubblicitario allo scopo di attrarre nuova clientela;
- deve dare notizia sui suoi siti della circostanza che la propria autorizzazione è stata parzialmente sospesa con riguardo alla prestazione di servizi e attività di investimento nei confronti di nuovi clienti;
- può proseguire l’operatività soltanto con i clienti già in essere.
Le autorità di vigilanza di Regno Unito (Financial Conduct Authority - Fca), Svizzera (Swiss Financial Market Supervisory Authority - Finma), Spagna (Comisión Nacional del Mercado de Valores - Cnmv), Polonia (Polish Financial Supervision Authority - Knf), Belgio (Financial Services and Markets Authority - Fsma), Olanda (Netherlands Authority for the Financial Markets - Afm) e Svezia (Finansinspektionen) segnalano le società e i siti web che stanno offrendo servizi di investimento, finanziari e assicurativi senza le previste autorizzazioni.
Segnalate dalla Fca:
• Clever Loans (www.cleverloans.co.uk) clone della società autorizzata Simply Digital Tech Limited (www.clever-loans.com), n. di riferimento 762319;
• Chicago Law Group (www.chicagolg.com, www.chicagogold.com, ww.chicagolawgroup.us) con sede dichiarata a Chicago;
• Fmp Fuhrer Marbach and Partners;
• Barton and Rose (www.bartonandrose.com), con sede dichiarata in Svizzera;
• Gc Venture Limited (www.gc-vc.com), con sede dichiarata a Londra.
Segnalate dalla Finma:
• Pioneer Asset Management Sa (www.pioneer-management.co.uk), con sede dichiarata a Ginevra;
• Mdm Group Ag (https://mdmgroup.de/investieren/bzw, https://www.mdmgroup.ch).
Segnalata dalla Cnmv:
• Wing Pegasus Sl; alla società è collegato il Sig. D. Ricardo Cáscales Monge.
Segnalata dalla Knf:
• Cfd 1000 Limited.
Segnalate dalla Fsma:
• Charles Van Deursen;
• Cti China Renaissance (Cticr);
• Xw Technology Hong Kong Limited;
• Toronto Sumitomo Trading International (Tst International);
• Toshikatsu Group;
• Woori Bridgewater Brokerage.
Segnalata dalla Afm:
• Ashida Associates (www.ashidaassociates.com), con sede dichiarata a Tokyo.
Segnalate dalla Finansinspektionen:
• Cti China Renaissance (www.ctimanagement.com), con sedi dichiarate a Seoul e Toronto;
• Woori Bridgewater Brokerage (www.wbbmanagement.net) con sedi dichiarate a Seoul e Toronto.
